中国国际金融股份有限公司被证监会采取行政监管措施，原因是中金在保荐联想在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序。

 

 

 

2021年12月29日，证监会官网披露：

已对中金采取行政监管措施。

原因是中金在保荐联想在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

 

中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣：

经查，我会发现你们在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我会决定对你们采取监管谈话的监督管理措施。请于2021年12月23日10:00携带有效的身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座)接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                    中国证监会

                                                2021年12月20日

 

（来源：“投行那些事儿”微信公众号；图片来自网络，侵删） 

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